工厂审核程序 ICTI-PI005
1、简介
此文件描述了工厂审核程序，该程序由申请者成功完成注册至审核公司提交最后的审核报告和认证推荐。
2、工厂审核程序
2.1 工厂审核安排
2.1.1 根据下表指引，审核公司决定完成工厂审核所需的人/天数。
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工人数 |
所需人/天数 |
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< 500人 |
3 |
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500 ~1000人 |
4 |
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1001~ 5000人 |
5 |
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5001~10000人 |
6 |
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>10000人 |
9 |
审核公司根据ICTI公布的ICTI-PI001“ICTI认证程序有关收费”（见我协会ICTI栏目下“ICTI认证”—— “ICTI认证程序有关收费”）向申请者提供审核的报价。
2.1.2申请者须在工厂审核前将审核费用直接交付至审核公司。
2.1.3审核公司根据条款和条件中的ICTI-TC003“第一年审核期限”或ICTI-TC004“年度复审期限”安排初审和跟进审核。
2.1.4审核公司应根据ICTI审核清单、指导文件及任何有关的当地要求进行审核，并将审核发现记录在ICTI审核清单中。
2.1.5申请者应负责准备所有必需的文件、执照或证书以及证明资料，以便审核员进行查阅和审核。
2.1.6只在必要时，审核员可保留有关证明资料，如工时卡副本、人事资料、有关检验证书等，以支持其审核报告。
2.1.7审核员应与申请者的管理层代表召开总结会议，向厂方公布审核发现，双方应尽可能就审核发现达成一致。审核员应向申请者提供审核发现的书面材料副本。如申请者不同意个别审核发现，则工厂代表应在总结会议的会议记录上备注其解释和支持其解释的详细资料，以助于工厂与审核公司和/或ICTI Asia进一步沟通。正式的审核结果将在审核结束后的10个工作日内提供给申请者。
2.1.8除审核报告外，审核公司须记录所有与审核有关的资料，并送至ICTI Asia保存供日后参考。
2.2纠正及预防措施（CAP）
2.2.1如发现任何不符情况，申请者应在审核最后一天之后的10个工作日内向审核公司 提交一个纠正及预防措施（CAP）。
2.2.2 纠正及预防措施应包括：
2.2.2.1违反规范的真实及根本原因
2.2.2.2纠正措施
2.2.2.3预防措施
2.2.2.4预计完成日期
2.2.3审核公司须以专业角度审阅纠正及预防措施，如措施能在合理的时间范围内有效纠正申请者的不符之处，并确保相同问题不会重新出现，审核公司将予以批准。
2.2.4在纠正预防措施获得批准后，审核公司将根据情况安排一次跟进审核或要求对相关文件进行审阅。
2.2.5在同一个审核周期内，跟进审核的审核发现须加进同一个审核清单报告中，不同时段的审核发现以不同颜色标志以作识别。
2.2.6如进行了文件审阅，则应在审核清单的审核历史部分详细说明。
2.2.7申请者在一个注册周期内，只能安排一次初审和两次跟进审核。如申请者在该注册周期内未获得审核公司的认证推荐，其申请资格将被取消。详细内容参考ICTI-TC003“第一年审核期限”或ICTI-TC004“年度复审期限”。
2.3提交审核报告及认证推荐
2.3.1当申请者符合了所有ICTI的要求，或审核公司对纠正预防措施表示满意，审核公司的技术经理应复审所有相关文件。
2.3.2经复审后技术经理应确认审核记录的真实性、完整性、正确性，同时审核是按有关程序要求进行的，且技术判断是合理的。
2.3.3审核公司须向ICTI Asia提交最终的审核报告及认证推荐。
2.3.4审核报告编号应符合注册及报告编号系统ICTI-PI004要求，该编号能够识别审核公司、注册编号和报告的修订版本号。
2.3.5审核公司应通过系统的数据库向ICTI提交最终报告和认证推荐，提交的资料还包含以下文件：
2.3.5.1认证推荐信/电邮
2.3.5.2含有所有报告的ICTI审核清单
2.3.5.3所有纠正预防措施ICTI-PI010
2.3.5.4证书中所需的信息ICTI-PI011
2.3.5.5保密协议书ICTI-TC005
一区多厂政策ICTI-TC002
1、一区多厂政策
ICTI要求在申请者的申请地址上，同一个实体边界范围内（工业区除外）的所有设施（包括但不限于其它工厂），均须达到ICTI要求并接受全面的审核，包括工厂的所有权、营业执照等文件。如果申请者满足一定条件，ICTI Asia在审阅相关资料后，将考虑批准豁免对申请者的全面审查。
该文件列出了豁免申请的条件，用来评估申请是否符合要求。
2、政策适用范围
该文件适用于所有申请者，包括新申请及现有持证人的证书更新申请。
3、豁免申请程序
3.1 申请者须在开始与ICTI Asia指派的审核公司联系时，向审核公司提出豁免申请。
3.2 审核公司收到申请者的豁免申请后，将对工厂的下述情况进行评估与核实：
a、申请豁免的区域应该为独立合法个体，并且
b、申请者与豁免区域无任何所有权关系，包括直接或间接的所有权关系，以及隶属于同一集团公司的所有权关系；
c、申请者与豁免区域没有共用的生产设施或资源，并且
d、与豁免区域没有共同使用或雇用相同的有偿或无偿的工人；
e、申请者与豁免区域没有共同的或类似的产品，生产技术和工艺应完全不同，双方的工人不应能相互替代；
f、如申请者与豁免区域有共用宿舍和食堂，则必须有效分隔开来；否则宿舍和食堂设施必须符合ICTI所有的相关要求。例如：宿舍设施必须符合ICTI所有的相关要求才能与其他工厂共用。如有共用的通道，则也必须符合ICTI的所有相关要求；申请者的工人使用的所有设施都必须满足ICTI商业行为规范的要求。
3.3 申请者应准备足够的证明资料，以证明所申请的豁免区域符合上述要求。
3.4 申请者须按审核公司要求提出“情况属实声明”。
3.5 审核公司对申请者的豁免申请进行评估，并对相应的证明资料进行核实，然后向ICTI Asia提出豁免申请。豁免申请只有在满足上述3.2的条件时，才会被提交至ICTI Asia。
3.6 申请者满足了上述3.2条款，并不代表可自动符合并获取豁免权。这些条件是ICTI Asia所考虑的基本条款，如申请者的条件不能满足，则豁免申请无法获批。如果申请者情况有任何变化或未将一些重要事实提交至ICTI Asia，则豁免申请同样无法获批。
3.7 如在现场审核前，申请者未能将豁免申请递交至ICTI Asia或未能获得豁免的批准，而在现场审核时申请者仍希望获得豁免，则ICTI Asia或其指派的审核公司将进行现场的全面评估及核实，以确认申请者满足了3.2条款。由此所需的额外审核工时（人/天）由ICTI Asia决定，审核工时（人/天）收费请参考与认证有关费用中的“现场审核固定人/天收费”标准。
3.8 如果在申请人获得豁免批准后，工厂内属于3.2条款所要求的条件发生变更，则应通知ICTI Asia进行重新评估。如变更不能满足3.2条款，则申请人的ICTI认证将被取消。
3.9 如进行现场审核时，审核公司发现存在一区多厂情况但申请者的工厂又未获得ICTI Asia的豁免批准，则审核须包括整个区域内的所有工厂，工厂须为额外增加的审核按人/天数支付费用。如因审核安排或审核员被拒绝进入这些区域进行全面审核而未能增加所必需的审核，则审核将被终止，工厂须支付所有审核及相关费用。审核报告中应包括终止审核的情况说明，且此次审核将作为申请者注册周期内的一次审核。
ICTI工时工资的新政策
ICTI CARE Foundation（ICF）最新的工时与工资政策，从以往的通过/失败到3个级别的证书-A，B，C（C 是Conditional，即“有条件的”）;新政策要求工厂的工时工资情况必须公开透明。
A级证书——工时≤66小时/周；
B级证书——工时>66小时/周，但≤72小时/周；
C（Conditional）级证书——工时>72小时/周。
在新政策下，ICTI证书共有四种，即：A级、B级、C级和观察期证书。
1、关于工时
B/C级别的工厂必须加入一个“持续改善计划”（the Continuous Improvement Process）；工厂的工时工资情况必须公开透明；该计划的目标工时值是≤66小时/周（H/W）。
从2009年7月开始，审核公司对工厂进行审核并推荐证书时，将按A、B、C三个级别进行评级。
2009年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工厂工时数按每年减少超出时数33%的幅度制定工时递减计划，在第三年即2012年将工时降低至66 H/W；2010年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工厂工时数按每年减少超出时数50%的幅度制定工时递减计划，在第二年即2012年将工时降低至66 H/W；2011年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工厂工时数按每年减少超出时数100%的幅度制定工时递减计划，在第一年即2012年将工时降低至66 H / W。
举例如下：
审核时的实际工时是90 H / W
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加入计划时间 |
2009（-33%） |
2010（-50%） |
2011（-100%） |
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开始的工时（H/W） |
90 |
90 |
90 |
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第一年（H/W） |
82 -8Hs |
78 -12Hs |
66 -24Hs |
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第二年（H/W） |
74 -8Hs |
66 -12Hs |
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第三年（H/W） |
66 -8Hs |
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目标值（H/W） |
66 |
66 |
66 |
同时，审核公司会根据申请证书的工厂加入计划的时间，对工厂进行1个人/天的“确认审核”（Assurance Audit），确认审核的周期分别按下列标准进行：
以审核时的实际工时是90 H / W为例
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确认审核 |
年审 |
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2009年加入计划 |
每六个月一次 |
第二次确认审核即是年审 |
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2010年加入计划 |
每四个月一次 |
第三次确认审核即是年审 |
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2011年加入计划 |
每三个月一次 |
第四次确认审核即是年审 |
做“确认审核”的审核公司是推荐工厂获取认证的那个公司，而年审的审核公司是另外一家，由ICF香港办公室指派。
原则上要求工厂每个月的工时记录都显示出有所改善。
2、关于工资：工资必须符合当地法律法规要求或ICTI要求，且在第一次ICTI Continuous Improvement Process （ICP）审核后3个月之内必须达到要求；若有不符合的，在一个月后再安排针对工资的一个人/天的审核；若再不符合要求，则终止工厂的申请，或放在观察期（证书是“观察期证书”）。
工厂首次申请ICTI认证流程 ICTI-TC003
1、了解ICTI运作规范、申请程序、条款与条件
通过打电话、发邮件等方法向中国玩具协会或ICTI关爱基金亚洲公司（ICTI CARE Foundation Asia Limited）索取相关资料和文件。
中 国 玩 具 协 会
地 址：北京市复兴门内大街101号
邮 编：100031
电 话：010-66035130
传 真：010-66033964
邮 箱：zhouweiqi@toy-cta.org
（提供2003版本，由中国玩具协会编译的《国际玩具工业理事会商业运作规范》）
ICTI CARE Foundation Asia Limited
6/F Unit 616, Star House
3 Salisbury Road, Hong Kong
电话：+852 2111 2462
传真：+852 2111 2126
2、填写并递交申请表格
按要求填写申请表格（在收到的资料中或从国际玩具工业理事会网址下载：http://www.icti-care.org/applicationpackage.html），填妥并签字（盖章）后，可通过邮寄、传真、电邮至ICTI关爱基金亚洲公司。
3、缴纳第一次登记费用
以美金或港币，支票或本票抬头（ICTI CARE Foundation Asia Limited）支付予ICTI关爱基金亚洲公司。任何支票或本票未能兑现，登记将被取消。
4、申请注册
收到完整/正确的申请表格及有关费用后，ICTI关爱基金亚洲公司将根据以下条款审阅申请人是否符合资格。
一般条款与条件
一区多厂政策
5、委派审核公司
国际玩具工业理事会将委派其中一间认可的审核公司。
6、完成注册
6.1申请人如合格，审核公司将为其在ICTI的资料库系统登记。
6.2如接受申请，ICTI的资料库系统将发出注册号码及注册日期，注册费用收据给申请人。注册一经完成，所有费用将不予退还。
6.3如未能通过初步评估，ICTI关爱程序将通知申请人结果并退还登记费用。
7、审核费用
由审核公司与申请人根据工厂员工数目商定。所有费用由申请人及审核公司直接处理。
8、开始审核程序
9、获批后，申请人缴付周年证书费用后才授予证书。
ICTI认可的审核公司 ICTI-PI003
国际玩具工业理事会认可的审核公司名单如下，工厂可直接与受国际玩具工业理事会委派的审核公司商议实际审核费用（国际玩具工业理事对此无任何责任）。
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审核公司 |
技术经理 |
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Benchmarks |
Elton Chau |
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Bureau Veritas |
Rita Li |
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STR-RS |
Lily Zhang 传真：+86-755-2674-3337 |
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Intertek |
K.Y. Cheung |
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SGS |
Stephen Wang |
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Level Works |
Davis Guan 电话：+86-755-8214-4529 传真：+86-755-8214-4530 dguan@level-works.com |
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Sercura |
Julia Hou 电话：+852-2730-0298 传真：+852-2730-0278 julia.hou@sercura.cn |
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SCSA |
Mickey Ng 电话：+852-2376-1613 传真：+852-2376-2263 |
ICTI认证程序有关收费 ICTI-PI001
适用于所有亚洲地区，申请国际玩具工业理事会“关爱”程序
生效日期：2009年6月1日
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费用* |
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项目 |
少于1000工人 |
多于1000工人 |
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首次登记费（有效期12个月） |
650 |
1000 |
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年登记费 |
325 |
500 |
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年证书费 |
500 |
800 |
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延长限期收费（要得到国际玩具工业理事会批核） |
250 |
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处理申请人付款错误的手续费 |
100 |
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修改证书的手续费（每次） |
150 |
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证书副本收费（每张） |
20 |
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现场审核固定人/日(即一个人一天完成的工作量)收费 |
575 |
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文件审核固定人/日(即一个人一天完成的工作量)收费 |
免收费用 |
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审核品质管理时发现的严重违规项的处理费用 |
参考上述的现场审核固定人/日收费 |
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ICTI认证费用电汇帐户 ICTI-PI002
ICTI认证费用电汇帐户：
以美元或港币，支票或本票抬头（ICTI CARE Foundation Asia Limited）支付予ICTI关爱基金亚洲公司。任何支票或本票未能兑现，登记将被取消。
帐户详细信息：
USD & HKD Account
Account Name :ICTI CARE FOUNDATION ASIA Ltd
Bank :The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited (HSBC)
Account No. :168-522-0092-838 (Saving)
Swift Code :HSBCHKHHHKH
审核公司费用说明
实际审核费用由审核公司及申请人根据生产厂员工数目进行商议。所有费用由申请人与审核公司直接处理（国际玩具工业理事会并无任何责任）。生产厂应直接向审核公司支付审核费用
一次审核所需人/日数取决于生产厂的工人数:
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工人数 |
人/日数 |
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< 500 |
3 |
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500 ~1000 |
4 |
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1001~ 5000 |
5 |
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5001~10000 |
6 |
|
>10000 |
9 |
18576401396 
